【上期所2019年2月查处违法违规行为情况】异常交易行为方面管理方面：处理异常交易行
句子大全 2017-07-26 02:59:52
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【上期所2019年2月查处违法违规行为情况】异常交易行为方面管理方面：处理异常交易行为57起。其中，自成交超限25起，频繁报撤单超限28起，大额报撤单超限1起, 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示61次，将8名客户列入重点监管名单，在会员服务系统通报11次，对其中3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行全市场公告 实际控制关系账户认定与协查方面：2月份对47组108个账户进行实际控制关系认定。疑似违规交易行为排查及违规查处方面：2月份对6起疑似违规交易行为进行排查，对7名客户进行了谈话提醒。经排查，对其中3起进行立案调查。
【上期所2019年2月查处违法违规行为情况】异常交易行为方面管理方面：处理异常交易行为57起。其中 自成交超限25起 频繁报撤单超限28起 大额报撤单超限1起 实际控制关系账户组合并持仓超限3起。通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示61次 将8名客户列入重点监管名单 在会员服务系统通报11次 对其中3名客户采取了限制开仓的监管措施并进行全市场公告 实际控制关系账
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