深圳证监局关于对彭令君采取监管谈话措施的决定

彭令君：

根据《中华人民共和国证券法》、《证券市场资信评级业务管理暂行办法》（证监会令第50号，以下简称《暂行办法》）等规定，我局于2015年10月26日起对鹏元资信评估有限公司（以下简称鹏元资信或公司）进行了现场检查。检查发现，公司利益冲突管理机制有待进一步细化和完善，公司《评级业务回避制度》关于回避和利益冲突审查的相关规定中并未明确界定“直系亲属”范畴，实际开展利益冲突审查时包含的直系亲属范围与公司《人力资源配置与管理办法》界定的直系亲属范畴存在冲突。同时，公司《评级业务回避制度》及实际开展的利益冲突审查工作中，未要求直系亲属报备证券账户开户和证券投资等具体情况。

上述情况不符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第十三条的相关规定。你作为鹏元资信人力资源部总经理，对相关问题负有主要责任，根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》第三十二条，我局决定对你进行监管谈话，请你于近期根据我局安排的具体时间，携带本人身份证件到我局（深圳笋岗西路体育大厦东座）接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

深圳证监局

2016年1月31日